Dienstleistungen
Beratung Compliance / GWG
Befreien Sie sich als Finanzdienstleister von aufreibenden Pflichtaufgaben
Die regulatorischen Anforderungen an Finanzdienstleistungsunternehmen steigen permanent. Kleinere und mittlere Unternehmen haben jedoch häufig nicht die Möglichkeit, einen Spezialisten ausschließlich für diese Aufgaben anzustellen. Häufig übernimmt dann ein Geschäftsleiter die Funktion, zusätzlich zu seinen eigentlichen Aufgaben.

Die Gefahr: Compliance und Geldwäsche-Prävention werden wenig geschätzt und dann vernachlässigt. Richtig eingesetzt kann beides jedoch existentielle Risiken für das Unternehmen vermeiden!

An dieser Stelle setzt unser Beratungs- und Dienstleistungsangebot an. Ausgehend von Ihrer individuellen Geschäfts- und Risikostrategie analysiert FIDUS gemeinsam mit Ihnen die Risikosituation Ihres Unternehmens. Darauf abgestimmt entwickeln wir unternehmensspezifische Prüf- und Überwachungsmaßnahmen, die der der jeweiligen Firmengröße und Risikosituation entsprechen. Die Tätigkeit umfasst auch individuelle Schulungsmaßnahmen für Ihre Mitarbeiter.

Ferner erstellen wir sämtliche notwendigen Reports - angefangen von der Dokumentation einzelner Prüfmaßnahmen bis hin zu den erforderlichen Jahresberichten, jeweils vollständig den regulatorischen Vorgaben entsprechend.

Alle Bausteine können für jedes Fachgebiet (Compliance oder Geldwäschebekämpfung) einzeln gebucht werden, je nach Ihrem Wunsch und Bedarf. Hierzu zählen:
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Dokumentation der Geschäfts- und Risikostrategie
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Durchführung der Risikoanalyse
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Entwicklung und Dokumentation des Maßnahmen- und Überwachungsplans
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Durchführung und Dokumentation der Überwachungshandlungen
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Schulungsmaßnahmen für Mitarbeiter
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Erstellen der Jahresreports
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Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten
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Übernahme der Funktion des Compliancebeauftragten
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